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內部稽核

 
獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形:
 
一、 獨立董事與內部稽核主管及會計師,就公司財務、業務狀況透過單獨會議進行溝通之原則:
 
1. 獨立董事與會計師透過每季單獨會議,就財務報表、財報關鍵查核事項及內部控制查核進行說明與溝通,若有特殊狀況時,亦會即時與獨立董事進行
 
    報告及討論。
 
2. 內部稽核主管依年度稽核計畫按月執行查核,於次月底前向獨立董事提交上月份稽核報告,並於每季單獨會議向獨立董事報告查核情形及異常事項期
 
    後追踪情形,若有特殊狀況時,亦會即時與獨立董事進行報告。
 
3. 會計師及內部稽核主管平時可視需要,利用電話、電子郵件或面對面方式與獨立董事進行溝通聯繫。
 

 

二、歷次獨立董事與內部稽核主管溝通事項摘要:
 
  日期       性質       溝通事項       獨立董事意見       溝通結果  
                                     
 

110/03/10

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告110年1~2月稽核計畫執行情形。
  • 報告109年內部控制制度自行評估結果進行說明,並針對內部控制制度聲明書進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
  110/04/23       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告110年3月稽核計畫執行情形。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告。

 
                                     
  110/10/27       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告110年4~9月稽核計畫執行情形。
  • 擬具111年年度稽核計劃。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
 

111/03/09

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告110年10~12月及111年1~2月稽核計畫執行情形。
  • 報告110年內部控制制度自行評估結果進行說明,並針對內部控制制度聲明書進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
 

111/04/27

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告111年3月稽核計畫執行情形。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告。

 
                                     
  111/07/27       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告111年4~6月稽核計畫執行情形。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告。

 
                                     
  111/11/02       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告111年7~9月稽核計畫執行情形。
  • 擬具112年年度稽核計劃。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
 

112/02/20

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告111年10~12月及112年1月稽核計畫執行情形。
  • 報告111年內部控制制度自行評估結果進行說明,並針對內部控制制度聲明書進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
  112/05/04       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告112年2~3月稽核計畫執行情形。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會報告。  
                                     
 

112/08/03

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告112年4~6月稽核計畫執行情形。
  • 報告擬修訂內部控制制度部份內容情形。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。

 
                                     
 

112/11/02

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告112年7~9月稽核計畫執行情形。
  • 擬具113年年度稽核計劃。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。  
                                     
 

113/02/23

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 報告112年10~12月及113年1月稽核計畫執行情形。
  • 報告112年內部控制制度自行評估結果進行說明,並針對內部控制制度聲明書進行說明。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會報告及討論。
 
                                     

 

三、歷次獨立董事與會計師溝通事項摘要:

 
  日期       性質       溝通事項       獨立董事意見       溝通結果  
                                     
 

110/03/10

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 109年度合併及個體財務報告查核結果與關鍵查核事項進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
  110/04/23       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 110年第一季合併財務報告核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
  110/10/27       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 110年第三季合併財務報告核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
 

111/03/09

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 110年度合併及個體財務報告查核結果與關鍵查核事項進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
 

111/04/27

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 111年第一季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
  111/07/27       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 111年第二季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
  111/11/02       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 111年第三季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
 

112/02/20

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 111年度合併及個體財務報告查核結果與關鍵查核事項進行說明。
  • 審計品質指標(AQI)與預先核准制度說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
  112/05/04       審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 112年第一季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。  
                                     
 

112/08/03

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 112年第二季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。      

所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。

 
                                     
 

112/11/02

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 112年第三季合併財務報告之核閱結果進行說明。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。  
                                     
 

113/02/23

      審計委員會會前會
(單獨會議)
     
  • 112年度合併及個體財務報告查核結果與關鍵查核事項進行說明。
      本次會議無意見。       所有出席委員無異議通過,提請董事會討論。  
                                     

 

 

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